一、客戶需具備的開(kāi)戶條件
1、客戶應(yīng)是具備從事期貨交易主體資格的自然人、法人或其他經(jīng)濟(jì)組織。
2、自然人開(kāi)戶須具有完全民事行為能力。
3、客戶必須以真實(shí)的、合法的身份開(kāi)戶。客戶須保證資金來(lái)源的合法性。客戶須保證所提供的身份證明文件及其他有關(guān)資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。
二、開(kāi)戶文件的簽署
1、自然人開(kāi)戶的，必須由客戶本人簽署開(kāi)戶文件，不得委托代理人代為辦理開(kāi)戶手續(xù)。
2、法人、其他經(jīng)濟(jì)組織等機(jī)構(gòu)客戶開(kāi)戶的，可委托代理人辦理開(kāi)戶手續(xù)、簽署開(kāi)戶文件。委托代理人開(kāi)戶的機(jī)構(gòu)客戶應(yīng)當(dāng)向公司提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的開(kāi)戶代理人授權(quán)委托書(shū)及其他資料。
3、特殊單位客戶開(kāi)戶的，應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心和各期貨交易所關(guān)于特殊單位客戶開(kāi)戶的規(guī)定。
三、客戶需知曉的事項(xiàng)
1、知曉期貨交易風(fēng)險(xiǎn) 客戶應(yīng)當(dāng)知曉從事期貨交易具有風(fēng)險(xiǎn)，全面評(píng)估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制能力、生理及心理承受能力（僅對(duì)自然人客戶）等，仔細(xì)閱讀并簽字確認(rèn)《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》。
2、知曉期貨公司不得做獲利保證 客戶應(yīng)知曉期貨交易中任何獲利或者不會(huì)發(fā)生損失的承諾均為不可能或者是沒(méi)有根據(jù)的，期貨公司不得與客戶約定分享利益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。
3、知曉期貨公司不得接受客戶的全權(quán)委托 客戶應(yīng)知曉期貨公司及其工作人員不得接受客戶的全權(quán)委托，客戶也不得要求期貨公司或其工作人員以全權(quán)委托的方式進(jìn)行期貨交易。全權(quán)委托指期貨公司代客戶決定交易指令的內(nèi)容。
4、知曉客戶本人須對(duì)其代理人的代理行為承擔(dān)民事責(zé)任 客戶代理人是基于客戶的授權(quán),代表客戶實(shí)施民事行為的人，代理人在代理權(quán)限內(nèi)以客戶名義進(jìn)行的行為即視為客戶自己的行為，代理人向客戶負(fù)責(zé)，客戶對(duì)代理人代理行為的后果承擔(dān)一切責(zé)任。
5、知曉從業(yè)人員資格公示網(wǎng)址 有關(guān)期貨公司期貨從業(yè)人員的信息可以通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站（ www.cfachina.org）的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格公示數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行查詢和核實(shí)。
6、知曉期貨保證金安全存管的有關(guān)規(guī)定 為保障期貨保證金的安全，客戶應(yīng)知曉并遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)期貨保證金存取規(guī)定，應(yīng)當(dāng)確保將資金直接存入中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公告的期貨公司的期貨保證金賬戶，期貨保證金的存取應(yīng)當(dāng)通過(guò)客戶在期貨公司登記的期貨結(jié)算賬戶和期貨公司的期貨保證金賬戶轉(zhuǎn)賬辦理。
7、知曉期貨公司的期貨保證金賬戶和結(jié)算資料的查詢網(wǎng)址 客戶可以登錄中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司網(wǎng)站(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心)( www.cfmmc.com），了解有關(guān)期貨公司的期貨保證金賬戶信息以及期貨公司為客戶提供的結(jié)算信息。
8、知曉應(yīng)當(dāng)妥善保管密碼應(yīng)當(dāng)妥善保管自己的交易密碼、資金密碼、期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心密碼及其他與期貨交易相關(guān)的密碼，凡使用密碼進(jìn)行的所有操作均視為客戶本人的操作，客戶必須承擔(dān)由于管理不善造成密碼泄密所帶來(lái)的損失。
9、遵守期貨交易所有關(guān)異常交易、程序化交易、實(shí)際控制關(guān)系賬戶的規(guī)定
客戶應(yīng)當(dāng)知曉并遵守期貨交易所對(duì)自成交、頻繁報(bào)撤單及其他異常交易行為的有關(guān)規(guī)定。
客戶應(yīng)當(dāng)知曉并遵守期貨交易所關(guān)于程序化交易的相關(guān)規(guī)定，如存在符合期貨交易所規(guī)定的報(bào)備情形，應(yīng)及時(shí)告知甲方，由甲方向期貨交易所報(bào)備。
客戶應(yīng)當(dāng)知曉并遵守有關(guān)實(shí)際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定及報(bào)備的相關(guān)規(guī)定。
客戶違反上述規(guī)定，經(jīng)期貨公司提醒、勸阻、制止無(wú)效時(shí)，期貨公司有權(quán)采取提高交易保證金、限制開(kāi)倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)、限制出金、拒絕客戶委托或者終止經(jīng)紀(jì)關(guān)系等措施，由此造成的一切損失，均由客戶承擔(dān)。
10、知曉并遵守期貨交易所持倉(cāng)限額、交易限額規(guī)定
客戶應(yīng)當(dāng)知曉并遵守期貨交易所對(duì)期貨合約與期權(quán)合約的持倉(cāng)限額、交易限額的有關(guān)規(guī)定。
客戶違反上述規(guī)定，可能被采取限制開(kāi)倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)等措施，由此造成的一切損失，均由客戶承擔(dān)。
11、知曉并遵守期貨交易所和期貨公司有關(guān)連續(xù)交易的業(yè)務(wù)規(guī)則 客戶參與連續(xù)交易的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀期貨交易所關(guān)于連續(xù)交易的業(yè)務(wù)規(guī)則及期貨公司有關(guān)連續(xù)交易的規(guī)定，充分了解并遵守連續(xù)交易在交易時(shí)間、開(kāi)戶、資金劃撥、風(fēng)險(xiǎn)控制、應(yīng)急處置等方面的特殊規(guī)定。參與連續(xù)交易是指客戶在日盤(pán)收市后持有連續(xù)交易品種頭寸或在連續(xù)交易期間買(mǎi)賣(mài)連續(xù)交易品種合約。
12、知曉從事中間介紹業(yè)務(wù)證券公司的有關(guān)規(guī)定
證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)限于以下服務(wù)內(nèi)容：協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)；提供期貨行情信息、交易設(shè)施；協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。
從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金，不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼，不得為客戶從事期貨交易提供融資或擔(dān)保。
13、知曉有關(guān)休眠賬戶的規(guī)定 客戶應(yīng)當(dāng)知曉并遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)休眠賬戶的規(guī)定。客戶賬戶被認(rèn)定為休眠賬戶的，將被限制開(kāi)新倉(cāng)交易權(quán)限，如需轉(zhuǎn)化為非休眠賬戶，應(yīng)按照規(guī)定申請(qǐng)激活。
休眠賬戶是指同時(shí)符合開(kāi)戶時(shí)間一年以上、最近一年以上無(wú)持倉(cāng)、最近一年以上無(wú)交易（含一年）、認(rèn)定日結(jié)算后客戶權(quán)益在1000元以下（含1000元）四個(gè)條件的賬戶。
14、知曉不得參與期貨市場(chǎng)非法配資活動(dòng) 客戶應(yīng)當(dāng)知曉非法配資活動(dòng)違反了期貨市場(chǎng)有關(guān)開(kāi)戶管理、賬戶實(shí)名制、期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等方面的法律法規(guī)；客戶參與非法配資活動(dòng)的，期貨公司有權(quán)采取拒絕客戶委托或者終止經(jīng)紀(jì)關(guān)系等措施，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，由此造成的一切損失，均由客戶承擔(dān)。
15、知曉反洗錢(qián)、反恐融資、反逃稅法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定 客戶應(yīng)當(dāng)知曉不得利用期貨賬戶從事洗錢(qián)或恐怖融資活動(dòng)、不得有逃稅行為，知曉期貨公司作為金融機(jī)構(gòu)承擔(dān)反洗錢(qián)、反恐融資、反逃稅義務(wù)，客戶應(yīng)積極配合期貨公司開(kāi)展反洗錢(qián)、反恐融資、反逃稅工作，包括但不限于客戶身份識(shí)別、可疑交易報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分、賬戶實(shí)際控制關(guān)系申報(bào)等；客戶存在洗錢(qián)、恐怖融資或逃稅行為的，需要承擔(dān)法律責(zé)任，構(gòu)成犯罪的，將被追究刑事責(zé)任。
16、知曉投資者適當(dāng)性制度的有關(guān)規(guī)定 客戶應(yīng)當(dāng)滿足中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所及期貨公司關(guān)于投資者適當(dāng)性管理的規(guī)定。期貨公司根據(jù)法律法規(guī)、期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則、行業(yè)自律規(guī)則的各項(xiàng)要求對(duì)客戶進(jìn)行適當(dāng)性評(píng)價(jià)。客戶須按照期貨公司規(guī)定的期限和方式提供適當(dāng)性評(píng)價(jià)所需要的各項(xiàng)材料。評(píng)價(jià)結(jié)果不構(gòu)成對(duì)客戶的投資建議，不構(gòu)成對(duì)客戶的獲利保證。客戶不得以不符合適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)期貨交易結(jié)果。
17、知曉非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查的有關(guān)規(guī)定 期貨公司根據(jù)法律法規(guī)要求了解客戶的稅收居民身份，識(shí)別非居民金融賬戶，收集并報(bào)送賬戶相關(guān)信息，客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)填報(bào)稅收居民身份信息；客戶賬戶情況發(fā)生變化導(dǎo)致原填報(bào)的稅收居民身份信息不準(zhǔn)確或不可靠的，客戶應(yīng)當(dāng)按照要求重新提供有關(guān)材料，否則將視為非居民賬戶進(jìn)行管理。
18、知曉不得利用期貨公司通道進(jìn)行非法期貨活動(dòng)的規(guī)定客戶應(yīng)當(dāng)知曉不得利用期貨公司通道進(jìn)行非法期貨活動(dòng)的規(guī)定，承諾申請(qǐng)開(kāi)立的賬戶用途合法，不得將賬戶提供給他人使用或者用于非法期貨活動(dòng)。
19、知曉期貨公司的通知方式客戶應(yīng)當(dāng)知曉期貨公司可以通過(guò)中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心、公司網(wǎng)站（https://www.eastmoneyfutures.com）、信息系統(tǒng)、手機(jī)短信等方式發(fā)布期貨業(yè)務(wù)相關(guān)公告，客戶通過(guò)以上方式查看相關(guān)信息。
